“1号罚单”！千亿市值券商老总泄密“老同事”，私募CEO“抄作业”的老鼠仓……

老同事帮忙？券商老总泄密，私募高管跟进

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春节前夕，广西证监局点名了某四字券商老总的“骚操作”：借用妻子的名义炒股多年不说；还利用职务之便，将百亿巨头的持仓内情透露给已跳槽私募行业的“老同事”：在他的暗示下，这位私募CEO，玩了一把“老鼠仓”。

广西局“一号罚单”

春节前夕，各地证监局的监管信息数量有所下降。然而，广西证监局开出的2024年的“一号罚单”，出现了头部券商国泰君安的身影。

这份下发日期为1月25日的监管函载明，国泰君安永州梅湾路证券营业部（简称：梅湾路营业部）时任负责人周靖杰，存在利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人从事相关证券交易，以及借他人名义买卖股票的两项违规行为。

工商信息显示，梅湾路营业部成立于2016年6月，2020年至2022年的参保人员均为7名。周靖杰是第二任负责人。

对照伟海精英数据，周靖杰于2013年11月登记执业于国泰君安，曾任职于长沙五一大道营业部；并在2016年1月取得投顾资质。从2016年12月至2023年3月，他担任梅湾路营业部负责人。2023年4月，他调任长沙麓天路营业部总经理。

借妻子名义炒股

任职于头部券商分支机构，行家相信这位营业部总经理的工作相当忙碌。没想到的是，而在任职期间，这位券商老总还有一项“副业”——借名炒股。

2018年4月，他的妻子在梅湾路营业部实名开设了“李某影”证券账户，资金来源为夫妻共同财产。当然，夫妻一体，这也无可厚非。但经监管查明，“李某影”证券账户实际上是由周靖杰使用，违规炒股累计交易金额不少于312万元。

身为证券从业人员，并且是营业部负责人，借他人名义买卖股票的行为，违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

由于监管函未提及盈利情况，行家猜测这位老总的炒股，可能是亏损状态。

似为“老同事”帮忙

进一步调查，监管发现这位老总的问题不止是炒股，还有行业深恶痛绝的“老鼠仓”。

作为梅湾路营业部总经理，周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”（下称“聚鸣高山1号”）等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。

自2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。最迟在2021年11月12日，周靖杰已知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法。而他不仅没有阻止，仍继续“投底”，暗示高某从事相关交易活动，直至其离任。

高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”（简称“漠沙精选9号”）进行证券交易。

中基协显示，”聚鸣高山1号“为上海聚鸣投资管理有限公司（简称：聚鸣投资）旗下产品。要知道，聚鸣投资可是沪上知名的百亿私募。现任董事长出身任职于广发基金，总经理曾在长城基金、大成基金任职。想来，这家机构在投资方面有独到之处。

而“漠沙精选9号”，对应着浙江漠沙资产管理有限公司（简称：漠沙资产）旗下产品。

据中基协备案信息，漠沙资产规模在5亿到10亿之间，仅相当于聚鸣投资的零头。作为中小私募，照抄行业头部的作业，难道是“弯道超车”的独门秘籍？

查看漠沙资产的高管履历，行家发现其总经理高源，履历颇为复杂：早年他曾在国信证券、华林证券任职。他于2011年9月加入国泰君安，第一站就是长沙五一大道营业部。他于2014年5月至2012年12月担任邵阳西湖路营业部（现为邵阳宝庆西路营业部）总经理。2017年7月至2019年5月担任长沙五一大道营业部总经理。直到2019年底离开国泰君安湖南分公司，并在2021年8月加入漠沙资产。

如果这位CEO就是监管函中提到的“高某”，两位有过长时间“交集”的老同事，在“跳槽”之后保持联系，似乎也不难理解。

财富管理罚单

当然，监管并没有因为“人情”，而罔顾规定。

广西证监局认定，当事人利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。据《证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的规定，对其处以50万元罚款。连同前述违规炒股的处罚，合计罚款53万元。

出于好奇，行家查看了国泰君安2023年以来的监管处罚事项，至少有四则罚单涉及财富管理条线。

2023年12月，内蒙古证监局对国泰君安巴彦淖尔金川大道营业部采取出具警示函。原因是该营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。

2023年10月，长春卫星路营业部因违反外汇账户管理规定，被吉林外汇局处以10万元罚款。

2023年4月，因个别员工在从业期间存在以下行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务，深圳证监局对国泰君安深圳登良路营业部采取出具警示函的监管措施。而涉及“无证执业”、“对答案”、“拉皮条”的责任人员，也被监管警示。

此外，2023年8月，徐州和平路营业部因消防设施未保持完好有效，被消防部门处罚。

将帅均已履新

说来也巧，中证协官网列示的证券经纪与财富管理专业委员成员名单显示：时任国泰君安总裁王松担任主任委员，零售业务部总经理王新宇担任秘书长。而这份名单还有个熟悉的面孔——因借名炒股被十年禁入的长城证券时任副总裁。

名单尚未更新，国泰君安已经完成了换将换帅。2023年12月，朱健先生履新董事长；今年1月，副总裁李俊杰“转正”，出任国泰君安总裁。

由于国泰君安暂未发布2023年业绩，行家对比查看了2022年报和2023年三季报：2023年前三季度，国泰君安营业收入和归母净利润已经超过2022年同期。因并购华安基金，国泰君安资管业务收入飙升；自营业务收入也有翻倍增长；而经纪业务、投行业务和信用业务明显“拖了后腿”。

在高管变动和业务挑战的双重压力下，国泰君安能否迅速调整策略、加强合规管理、重振业务雄风，将成为市场关注的焦点。

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